因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚，累计罚没金额达到2.4亿。

证监会新闻发言人邓舸周五在例行发布会上表示，对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等，未能确保客户终端交易信息的真实性等，未实施有效的了解客户身份回访了解等程序。

发言人邓舸还表示，拟对两起短线操纵案进行处罚，涉及全通教育、暴风科技等13只个股。